4.1

 总要求

组织应建立并保持职业健康安全管理体系。

第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。

通过审核最终判断。此处查相关基础信息资料是否齐全：1.地理位置示意图2.消防设施布置图3.主业务的工作流程图4.设备清单5.化学品清单（前两项为独立办公区域必备，如各旗县、市局；后两项为必要时）

1.ISO办建立《QEO管理手册》

 

 

4.2

职业健康安全方针

组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。

 

职业健康安全方针应：
a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；

b)包括对持续改进的承诺；
c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；
d)形成文件，实施并保持；
e)传达给所有的员工，使其认识各自的职业健康安全义务；
f)可为相关方所获取；
g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜

1.抽查2位有代表性的普通员工（关键岗位必查）询问：

职业健康安全方针的含义和各自的职业健康安全方面的义务；

2.查相关方获取的途径和证据（本款可不开不符合）

 

1.总经理编写《QEO管理方针》

 

 

 

 

4.3

策划

4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包括：

—常规和非常规活动；
—所有接近工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；
—工作场所的设施（无论由本组织提供还是由外界所提供）。
组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。
组织的危险辨识和风险评估的方法应：
—依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的。

—规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中规定的措施来消除或控制的风险；—与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；
—与确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；
—规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

检查：

1.是否已建立经本部门领导批准的危险源清单（含风险因素清单和重大风险因素清单）；

交谈、巡视、判断：

2.重大危险源识别是否有遗漏；

3.相关因素变化时是否及时更新（本次为首次内审，保留本款是为了防止以后内审缺项） 

 

1.危险源清单-----各部门清单

2.重大危险源识别----各部门重大识别

3.当相关因素变化时的危险源识别更新（本次不审。保留本款是为了防止以后内审缺项）

4、程序文件

 

 

 

4.3.2

 法规和其他要求

组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。

组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。

询问、检查：

1.是否已建立获取法律及法规要求的渠道？

2.保存的法律和法规是否为最新版本？

3.是否已将其要求传达给全体员工和其他相关方？

1.程序文件《法规管理程序》---ISO办

 

2.法规收集法规----ISO办

结论：法律法规是否最新版本   □是；□不是

3.《法律法规清单》编写

4、法律法规识别-----ISO办

5、法规适用条款清楚---各部门

结论：□已传达；□未传达

（以上在安保科为查全市局归口管理内容）

 

。              

4.3.3

目标

组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。
组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：

——法规和其他要求；
——职业健康安全危险源和风险；
——可选择的技术方案；
——财务、运行和经营要求；
——相关方的意见。
目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。

询问、检查：

1.是否已针对其内部相关职能和层次，建立职业健康安全目标，并形成文件？

2.目标已考虑职业健康安全危险源和风险并具体量化、指标是明确并可测量？

1.目标以文件化形式建立？

□已建立；□未建立

2.目标已考虑OHS危险源和风险并具体量化、指标是明确并可测量？

□是；□否

3.目标共    项

4.目标完成情况：

 

 

 

 

（以上在安保科为查全市局归口管理内容）

 

 

 

4.3.4

 职业健康安全管理方案

组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：
a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；
b)实现目标的方法和时间表。
应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。

询问、检查：

1.公司制定的职业健康安全管理方案是否在按计划实施？

2.有何困难？是否及时交流沟通？

 

1.公司制定的职业健康安全管理方案与之相关的共    个，按计划实施情况

□已完成；□正在实施；

□尚未完成，已对方案进行及时修订；

□尚未完成，未对方案进行及时修订

（以上在安保科为查全市局归口管理内容）

 

 

 

4.4

实施与运行

4.4.1

结构和职责

对组织活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。
职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。

管理层应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。
注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：
a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；
b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。
所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。

询问、检查：

1.是否已对组织内各岗位人员的作用、职责和权限予以界定和文件化？是否予以传达？抽问若干岗位人员是否清楚自己的职责。

2.是否已知晓承担职业健康安全的最终责任是最高管理者？

3.是否已知晓最高管理层中谁为管理者代表？

4.管理层是如何为实现实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术和财力资源？

5.所有承担管理职责的人员，是如何表明对职业安全卫生绩效持续改进的承诺？

 

1.组织架构图----ISO办，行政人事

2.Q、E、O、R、SA岗位职责---，行政人事、ISO办（职务说明书）

3.关键岗位：Q\E\O\R\SA(资格证书、止岗证书具备)

4. 员工代表-----行政部

5、总经理信箱-----行政人事

 

 

4.4.2

 培训、意识和能力

对于其工作上可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。
组织应建立并保持程序，以确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：
——符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；

——在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；
——在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责；
——偏离规定的运行程序的潜在后果。
培训程序应考虑不同层次的：
——职责、能力及文化程度；
——风险

询问、检查培训计划和记录：

1. 是否已对全体人员胜任其工作所需的经验、能力和培训的水平加以确定？

2.培训是否已考虑不同层次和需求？是否已实施？

1.程序文件《人力资源控制程序》

2.《年度培训计划》----行政人事

3.《员工的培训记录》

4、《培训考核表》

5、绩效考核

 

 

 

 

4.4.3

 协商与沟通

组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行互相沟通。
组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。
员工应：
——参与风险管理方针和程序的制定和评审；
——参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；
——参与职业健康安全事务；
——了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）

1.员工的参与和协商计划是否形成文件，是否向相关方通报。

2.员工是否已做到：

（1）参与风险管理方针和程序的制定和评审。

（2）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；

（3）参与职业健康安全事务；

（4）了解谁是职业健康安全员工代表和指定的管理者代表。

1、程序文件

2、信息交流表----各部门

 

 

 

 

4.4.4

 文件

组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：
a)描述管理体系的核心要素及其相互作用；
b)提供查询相关文件的途径。
注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。

询问、检查：

除了公司颁布的体系文件外，本单位/部门需要执行的作业指导文件是否齐全?

1、 一套文件----各部门

2、现行版本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.4.5

 文件和资料控制

组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：
a) 文件与资料易于查找；
b) 对文件和资料进行定期评审,必要时进行修订并由授权人员确认其适宜性；

c) 凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；
d) 及时将失效文件与资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用。
e) 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。

1.本部门适用的三层次文件清单和三层次文件（要保证有电子版，纸张版公司考虑发受控文本）是否齐全、完整？

2. 凡对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本吗？

3.将失效文件和资料从所有发放和使用场所及时撤回或采取其他措施防止误用吗？

4.对出于法规（或）或其它需要而留存的档案文件有标识吗？

1.文件发放-----ISO办

2、发放记录---- ISO办

 

 

 

4.4.6

运行控制

组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行；
a) 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序
b) 在程序中规定运行准则；
c) 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。
d) 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。

1.重要危险源的控制运行是否建立并保持程序（必要时为形成文件的程序）？

2.在程序中规定运行了准则吗？

3.对于组织所购买和使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方了吗？

4.建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。

1.《环境安全控制程序》----ISO办

2、现场作业指导书-----各部门

3、现场安全记录----各部门

4、危险源的管理----作业指导书

5. 相关方的管理，供应商的通报----行政人事，供应部；

6、收集客户要求------业务部

 

 

 

4.4.7

应急准备和响应

组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。
组织应评审其应急准备和应变计划与程序，尤其是意外事件或紧急情况发生之后。
如果可行，组织还应定期测试这些程序。

1.是否已建立并保持计划和程序？

2. 是否已确定潜在的事件或紧急情况，并作出应急响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害？

3. 是否已评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后？

4.可行时，是否已应定期测试这些程序？

1.应急响应程序编写----ISO办

2.应急学习培训-----行政人事

3.计划、报告----行政人事

4、纠正预防措施（事古调查表）---行政人事

5、

 

 

4.5

检查与纠正措施

4.5.l

 绩效测量与监视

组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：
——适合组织需要的定性和定量测量；
——对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；
——主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；
——被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；
——记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。
如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。

1..对职业健康安全绩效进行监视和测量时，是否已提供：

（1）适用组织需要的定性和定量测量；

（2）对组织的职业健康安全目标性的满足程度的监视；

（3）主动的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。

（4）被动的绩效测量，监视事故疾病、事件和其不良职业健康安全绩效的历史证据；

（5）记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。

2.如果绩效测量和监视需要设备，是否已对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录？

1. 目标测量 -----各部门

2、运行测量-----各部门，ISO办测量

3、车间废气，噪声测量----行政人事

4、体检-----行政人事（一年一次）                     

5、工伤事件，职业宾-----请相关的机构检测

 

 

 

 

 

4.5.2合规性评价

 

 

 

1、 程序-----ISO办

2、 合规评价计划--- ISO办

3、 合规性评价表----- ISO办

 

 

4.5.3

 事故、事件、不符合、纠正和预防措施

组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：
a) 处理和调查：
—事故；
—事件；
—不符合；
b) 采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；
c) 采取纠正和预防措施，并予以完成；
d) 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。
这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。
为消除实际和潜在的不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。
组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。

1. 是否已执行程序，以便：

（a）处理和调查：事故、事件和不符合；

（b）采取措施减小由事故、事件或不符合产生的影响；

（c）采取纠正和预防措施，并予以完成；

（d） 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。

2. 是否已通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审？

3.为消除实际和潜在不符合原因而采取的纠正和预防措施，是否与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应？

4.对于纠正和预防措施引起的成文程序的更改，是否已遵照实施并予以记录？

1. 事故、事件、不符合的调查

2、作出纠正和预防措施

3、

 

 

 

 

 

 

4.5.4

 记录和记录管理

组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评价结果。
职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。
应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合标准的要求。

1.是否已建立本部门使用的记录清单和所有记录样单？

2.职业健康安全记录是否字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动？

3.保存管理的职业安全记录是否便于查阅、避免损坏、变质或遗失？

4.是否规定其保存期限并予以记录？

1、记录程序----ISO办

2、记录清单（保存时间）--- ISO办

 

 

4.5.5

 审核

组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：
a) 确定职业健康安全管理体系是否：
1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；
2）得到了正确实施和保持；

3）有效地满足组织的方针和目标；
b) 评审以往审核的结果；
c) 向管理者提供审核结果的信息。
审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。
注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。

1.是否已做好内审策划/迎审准备；

2.审核方案，包括日程安排，是否基于组织活动的风险评价结果（和以往审核的结果。以及前一次内审开出不符合报告之纠正措施有效性跟踪）。

 

 

1.     内审程序----ISO办

2.      内审计划---- ISO办

3.      内审的培训---- ISO办

4.      内审报高---- ISO办

5.      不符合的整改----- 各部门

6.      不符合的整改跟踪---- ISO办

 

 

4.6

管理评审

组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审,以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。
管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素

对上次管理评审提出措施实施之有效性进行跟踪验证（本次内审系首次可不审。保留本款是为了防止以后漏条款）

1、 管理评审程序---

2、 计划

3、 各部门的报高

4、 管理评审的报高----