目的

 策划

 运行和实施

 检查与纠正措施

 管理评审

 持续改进

 

目的  方针  投入：

——组织的职业安全卫生危害；
　　——法律及其他要求；
　　——组织过去和现在的职业安全卫生绩效；
　　——其他相关方的需求；
　　——持续改进的机遇和需求；
　　——所需资源；
　　——员工、承包方和其他外部人员的参与；、
过程 ：

适合于组织的职业安全卫生风险的性质和规模；方针应该与组织未来的发展相一致，并符合实际，既不夸大也不缩小组织所面临风险的性质。

包括对持续改进的承诺

包括至少遵守有关现行职业安全卫生法规和其他职业安全卫生要求

形成文件，付诸实施，予以保持

传达到全体员工，使每个人认识到其在职业安全卫生方面的义务

应有一个与他们就方针进行交流的程序。

定期进行评审，确保其适宜性

危险源辨识、风险评价和风险控制计划和绩效

——法律和规章的要求；
　　——组织所面临的职业安全卫生风险的辨识；
　　——对所有现行的职业安全卫生管理惯例、过程和程序的检查；

——对已往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。

在任何情况下，均应对组织内正常和非正常运行和潜在的紧急情况加以考虑。

 

投入:

——职业安全卫生法规或其他要求（见4.3.2）；
　　——职业安全卫生方针（见4.2）；
　　——事故及事件记录；
　　——不符合（见4.5.2）；
　　——审核结果（见.4.5.4）；
　　——来自员工和相关方的信息交流（见4.4.3）；
　　——来自员工职业安全卫生评审活动的信息；
　　——企业相关的实践经验、典型危险源及在类似企业发生的事故和事件的信息；
　　——组织的设施、工艺过程和活动方面的信息，包括：
　　 ——现场计划；
　　 ——工艺流程图；
　　 ——危险物料的库存清单（原材料、化学品、废物、产品、副产品）；
　　 ——毒理学和其他职业安全卫生资料；
　　 ——监测数据（见4.5.1）；
　　 ——作业场所环境数据。
危险源辨识、风险评价和风险控制  文件的形成

　——辨识危险源；
　　  ——评估现在（或拟定）控制措施情况下的风险（考虑在特定危险源中的暴露、控制措施失败的可   能性、伤亡或财产损失的潜在后果）；
　　  ——评估对残余风险的可承受度；
　　  ——辨识必需的附加风险控制措施；

  ——评估风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度。

 

准则适用于危险源辨识、风险评价和风险控制过程：

——在考虑适用性法律和其他要求的同时，应届定危险源辨识、风险评价和风险控制的性质、时限、范围和方法；
　　——应确定危险源辨识、风险评价和风险控制的技能和培训需求（4.4.2），有的组织可能有必要借助外部机构（或服务），这取决于其所采用过程的类型；
　　——应明确负责进行危险源辨识、风险评价和风险控制人员的作用和权限；
　　——考虑员工对职业安全卫生的意见；
　　——应提供向管理部门报告的危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，作为制定职业安全卫生目标和进行管理评审（4.6）的依据；
　　——拥有控制某一危险作业任务的书面程序并不免除对运行进行危险源辨识、风险评价和风险控制的要求；
　　——除考虑组织自身员工进行的活动所带来的危险源和风险外，组织还应考虑承包方和访问者活动中以及产品的使用或由外部提供的服务中带来的危险源和风险；
　　——应考虑过期老化的原料、装置和设备带来的职业安全卫生危险源，尤其是库存的原料、装置和设备；
　　——危险源辨识，风险评价和风险控制应考虑评价期内有效的风险控制措施，如果评价结果表明不需对这些措施进行改进，则应进行更进一步的危险源辨识和风险评价，以反映这些改进，并进行残余风险的评价；
　　——应有明确的证据表明，危险源辨识、风险评价和风险控制过程得到了监督，且是按时完成的；
　　——危险源辨识、风险评价和风险控制过程应该是一项作为预防性的而不是反应性的措施，即，它们应在新的或修改的活动或程序发生之间进行，并且要做到在变动发生之前，通过该过程提出的风险降低和控制措施得到落实；
　　——应从随后的运行过程或数据中建立一个反馈机制，以便根据实际运行过程对危险源辨识、风险评价和风险控制过程加以改进；
　　——如适宜，危险源辨识、风险评价和风险控制应对受影响人员的技能及培训要求加以明确；
　　——应把人为失误看作为危险源辨识、风险评价和风险控制的一个组成部分考虑；
　　——如可行，风险管理措施应首先考虑危险源消除的原则，然后再考虑风险降低措施（降低风险概率，或降低伤害或财产的潜在的严重度），将使用个体防护设备作为最后的手段，组织应保持其有关的危险源辨识、风险评价和风险控制的文件、资料和扩充以涵盖这些活动。其结果应该反映有关具体危险源的风险水平以及由此可能对组织的职业安全卫生目标的影响，如果出现这一情况，组织则应相应地对其职业安全卫生目标进行评审。

 

危险源的重新评审(需要重新评审的条件)与评审的产出

 

法律 法规 及其他要求:

组织需要认识和理解到其活动如何或将如何受到现行法律和其它要求的影响，并将这一信息传达给有关的人员。

 

职责 资源 作用  责任 权限

 

为有效地实施职业安全卫生管理，对作用、职责和权限进行界定、形成文件并予以传达是必要的，并且要提供充足的资源，使职业安全卫生作业任务能够进行。

明确最高职责管理者指责  管理代表者指责 业务经理职责

作用和职责文件的运用 作用和职责的交流传达  支援的运用  管理者的承诺

 

 

输入:

——组织机构及机构图；
　　——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果；
　　——职业安全卫生目标；
　　——法律和其它要求；
　　——作业指导书；
　　——有资格的人员名单。
职业安全卫生是组织内每个人的责任，而不仅仅是那些具有确定的职业安全卫生管理体系职责人员的责任。

 

 

 输出

——对所有相关人员的职业安全卫生职责和权限的界定；
　　——以手册、程序或培训软件的形式规定的作用和职责的文件；
　　——向所有员工和其他相关方传达作用和职责的过程；
　　——在各个层次上管理部门对职业安全卫生的积极参与和支持。

 

 

能力 培训 和意识

   组织应具有有效的程序来确保人员的技能，以便其完成所指派的职能

 

输入

——作用和职责规定；
　　——作业指导书（包括所进行的危险作业任务的细节）；
　　——员工绩效评估；
　　——危险源辨识、风险评价和风险控制结果；
　　——程序和运行说明书；
　　——职业安全卫生方针和目标；
　　——职业安全卫生方案。

输出

——针对个人作用的技能要求
　　——培训需求分析
　　——每个员工培训方案及计划
　　——培训课程及组织内可供利用的产品的范围
　　——培训记录和培训有效性评估记录

 

沟通 参与和协商

组织应形成文件并落实与其员工和相关方（例如，承包方，访问者）进行协商和交流有关职业安全卫生信息的安排。
　　这应包括使员工参与以下活动的安排：
　　——在方针和目标的制定和评审、管理风险的过程和程序实施的决策，包括进行危险源辨识，以及在评审与其自身活动的风险评价和风险控制的过程中的协商；
　　——在影响作业场所职业安全卫生变动，如引入新的或改造设备、原料、化学品、技术、工艺过程、程序或作业模式的过程中的协商。
　　员工应在职业安全卫生事务上享有代表性，应该告诉他们谁是他们的职业安全卫生代表和被任命的具体管理者。

 

输出:

——通过职业安全卫生委员会或类似机构，管理部门与员工的正式协商；
　　——员工参与危险源辨识、风险评价和风险控制；
　　——鼓励员工对职业安全卫生问题进行评审、建议和反馈的倡议；
　　——作用明确的员工职业安全卫生代表和与管理部门的信息交流机制，例如，参与事故和事件调查，现场职业安全卫生检查等；
　　——局部层次的和其他简要汇报会；
　　——包含职业安全卫生绩效资料和其他有关的职业安全卫生信息的公告栏；
　　——职业安全卫生通讯；
　　——职业安全卫生宣传单。

 

组织应将足量的文本形成文件并保持是最新的，以确保能够使职业安全卫生管理体系的得到充分理解和有效、高效地运行

 

输出 :

——职业安全卫生管理体系综述文件或手册；
　　——文件登记册、主要清单和索引；
　　——程序；
　　——作业说明书。

 

应急计划 :

——识别潜在的事故和紧急情况；
　　——确定应急期间的负责人；
　　——所有人员在应急期间的职责；
　　——在应急期间起特殊作用的人员（例如，消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏专家等）的职责、权限和义务；
　　——疏散程序；
　　——危险物料的确认和位置，所要求的应急行动；
　　——与外部应急机构的接触；
　　——与立法部门的交流；
　　——与邻居和公众的交流；
　　——重要记录和设备的保护；
　　——在应急期间必要信息的可用性，例如，装置布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。

应急设备:

——报警系统；
　　——应急照明和动力；
　　——逃生工具；
　　——安全避难场所；
　　——安全隔离阀、开关和切断阀；
　　——消防设备；
　　——急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗站等）；
　　——通讯设备。

 

完成输出:

——文件化的应急计划和程序；
　　——应急设备清单；
　　——对应急设备进行测试的记录；
　　——以下方面的记录：
　　--演习；
　　--演习的评审；
　　--从评审中产生的建议性措施；
　　--完成建议措施的进度。

 

  对于贯穿整个于组织内的职业安全卫生绩效，组织应对关键和绩效参数加以确定，这些参数（但不仅限有于此）应确定是否：
　　——职业安全卫生方针和目标正处于实现之中；
　　——风险控制已得到实施且行之有效；
　　——从职业安全卫生管理体系故障，包括危险事件（事故、未遂过失和职业病案例）中正在吸取教训；
　　——对员工和相关方的意识、培训、交流和协商计划是有效的；
　　——可用于评审或改善职业安全卫生管理体系状况的信息正在产生和使用。
预防性的和反应性的监测\

测量技术

检验

测量设备

统计或其它理论分析技术

 事故调查  纠正 记录 预防措施 记录控制 内部审核

 

 

　最高管理者应对职业安全卫生管理体系的运行进行评审，以便对其是否完全实施以及是否继续适宜于实现组织所阐述的职业安全卫生方针和目标进行评价。
　　评审时应对职业安全卫生方针是否继续适用加以考虑，为实现持续改进，应制定适合于未来时期的新的或更新的目标；评审还应对是否需要对职业安全卫生管理体系要素进行变动加以考虑。

输入:

——事故统计；
　　——内部和外部体系审核的结查；
　　——自前次审核以来对体系实施的纠正措施；
　　——应急报告（实际的和演习）；
　　——来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告；
　　——危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。

输出:

    ——评审纪要；
　　——对职业安全卫生方针和目标的修改；
　　——每个管理者具体的纠正措施，完成的最后日期；
　　——具体的改进措施及指定的职责和完成的最后日期；
　　——纠正措施评审日期；
　　——在未来内审计划中重点反映的区域。